內(nèi)容概要
導(dǎo)言
美國的奇跡歸因于1776年面世的兩套思想觀念：《國富論》中分析了“市場機(jī)制如何能夠把追求各自目標(biāo)的個人自由，同提供衣食住行等經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動中所需的合作和協(xié)作結(jié)合起來�！薄丢毩⑿浴分小叭�人生而平等，造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利”。
然而從20世紀(jì)30年代“大蕭條”開始，美國政府的權(quán)力不斷擴(kuò)張，在作者寫這本書的時代，作者說“值得慶幸的是，潮流在轉(zhuǎn)變。”
第一章 市場的力量
以蘇聯(lián)為例說明完全取消市場付出的代價；引用鉛筆的故事講述亞當(dāng)?斯密200年前闡明的市場的力量；在交易中引入價格體系機(jī)制，價格體系起到三個作用即傳遞信息、激勵、收入分配；價格可以反映供求狀況等，價格可以促使供求雙方根據(jù)供求情況變化做出反應(yīng)，“每個人所擁有各種資源數(shù)量之多寡，部分是運(yùn)氣使然，部分是我們自己或他人選擇的結(jié)果；以語言、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、音樂類比說明經(jīng)濟(jì)體制是慢慢演化發(fā)展起來的，是無計劃性的。接下來討論政府的作用，亞當(dāng)?斯密提出政府的三項義務(wù)：保護(hù)社會中的個體免受來自外部的侵犯、保護(hù)社會中的個體免受來自內(nèi)部其他成員的強(qiáng)制、建設(shè)并維持公共事業(yè)和設(shè)施。另有作者補(bǔ)充的第四項義務(wù)：為那些我們認(rèn)為其無法對自己的行為“負(fù)責(zé)”的社會成員提供保護(hù)。作者從現(xiàn)實中的政府的情況政府的行為應(yīng)該適當(dāng)而不是過分自由或者過分限制。
第二章 管制的專橫
從國際貿(mào)易的角度通過對各個例子的分析駁斥了流行的幾個主要觀點，說明了在國際貿(mào)易領(lǐng)域增大經(jīng)濟(jì)自由對各方是更有益的。講解了實行自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)和政治上的理由。以柏林墻兩邊的德國、日本和印度的對比、及其他國家為例對比了實行計劃經(jīng)濟(jì)和更自由的經(jīng)濟(jì)政策兩者取得的成績，從而說服人們經(jīng)濟(jì)自由的重要性。接著對經(jīng)濟(jì)自由與人類自由的定義進(jìn)行解釋。最后提出自由是相對的，然而，先進(jìn)迫切需要的是接觸限制。
第三章 危機(jī)的剖析
講述了美國為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)成立的聯(lián)邦儲備系統(tǒng)來龍去脈，并主要以其在1929經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的失敗根源說明了政府對金融系統(tǒng)的管制部門的失職引起的悲劇。抨擊了聯(lián)邦儲備系統(tǒng)的存在。
第四章 從搖籃到墳?zāi)?br> 講述了羅斯福新政的失敗及自羅斯福開始福利事業(yè)方面的情況。講述福利國家的出現(xiàn)和結(jié)局。說明社會保險、政府補(bǔ)貼、住房補(bǔ)助、醫(yī)療照顧等福利措施將要或已經(jīng)面臨的尷尬，從而闡明了福利國家的謬誤。然后作者提出了自己的解決問題的結(jié)局措施并分析了哪些政治上可行。
第五章 天生平等
討論了機(jī)會均等和結(jié)果均等這兩種對平等思想的理解，及結(jié)果平等思想的處境。說明了這種平等措施產(chǎn)生的不良后果。作者于是表達(dá)了對機(jī)會均等思想的認(rèn)可。作者認(rèn)為一個社會把結(jié)果均等放在自由之上，用強(qiáng)力達(dá)到平等而毀掉了自由，而最終這種強(qiáng)力是落在了用他來增進(jìn)自身利益的人身上了。將自由放在首位的話最終將收獲更多的自由和更多的平等。
第六章 學(xué)校的問題在哪里
美國的初等和中等教育幾乎都是公立學(xué)校，只有少數(shù)私立學(xué)校是教會學(xué)校。導(dǎo)致了教育資源的不平均分配，教育質(zhì)量很差。想上私立學(xué)校的話相當(dāng)于交兩次學(xué)費(fèi)。接著談到政府對一些私立學(xué)校的扼殺。作者介紹未解決公立學(xué)校質(zhì)量差的問題而想出的教育券計劃，詳細(xì)說明了其可行性。以及對幾種主要可能帶來問題的解答以解除讀者的顧慮。然后是該計劃存在的政治障礙。高等教育又有其他問題，公立大學(xué)質(zhì)量差費(fèi)用較低，于是輟學(xué)率高。私立大學(xué)質(zhì)量高但是費(fèi)用也高。作者于是又提出了針對高等教育的解決辦法。
第七章 誰保護(hù)消費(fèi)者
政府本來為保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益而設(shè)立的眾多部門結(jié)果貌似都給消費(fèi)者帶來了更大的傷害？作者以州際商務(wù)委員會、食品和藥物管理局、消費(fèi)品安全委員會、環(huán)境保護(hù)局、能源部為例進(jìn)行批判。然后討論沒有這些阻礙的市場會是什么情況�？磥磉�是給消費(fèi)者自由選擇的權(quán)力比較好。
第八章 誰保護(hù)工人
工會理應(yīng)是保護(hù)廣大工人的利益的，但是在作者的分析中，工會實際上只是少數(shù)人的利益維護(hù)者，工會的存在反而犧牲了大部分會員的利益，工會實際上起到了壟斷的作用，不利于自由市場，使得一些活動的成本升高。使得在美國做很多事情都需要找多人分工合作。工會和政府對一部分工人有著保護(hù)方案，但是有兩種工人得不到任何人的保護(hù)：只有一個可能雇主和沒有任何雇主的人。當(dāng)自由市場存在時餡餅擴(kuò)大了。
第九章 通貨膨脹的醫(yī)治
在作者看來通貨膨脹歸根結(jié)底是政府過度增加貨幣造成的。數(shù)據(jù)顯示消費(fèi)品物價指數(shù)與每一單位貨幣量有非常緊密的正相關(guān)關(guān)系。美國政府過度增加貨幣主要有三個原因：讀書筆記政府的開支迅速增加、政府的充分就業(yè)政策、聯(lián)邦儲備系統(tǒng)執(zhí)行的錯誤政策。政府從通貨膨脹中得到了大量的收入。作者通過醫(yī)學(xué)的例子類比治療通貨膨脹，以日本70年代的通脹狀況來證明。
第十章 潮流在轉(zhuǎn)變
現(xiàn)在思潮已經(jīng)慢慢傾向于限制政府的權(quán)力。我們可以通過限制稅收和政府開支、對一些法律進(jìn)行修正來實現(xiàn)。
全書整體
作者在全書中用了大量的例子說服讀者美國在經(jīng)濟(jì)上需要更多地自由，正是越來越多的管制使得美國的各個領(lǐng)域一團(tuán)糟。作者在各個相關(guān)方面探討了主要的流行想法及解決問題的方案。本書的觀點與《富裕社會》中的相關(guān)內(nèi)容存在較大差異。
讀本書給人的感覺貌似六七十年代的美國與現(xiàn)今的中國面臨的狀況有些相似，兩者都面臨的嚴(yán)重的政府管制，政府的權(quán)力過于龐大。
書中表達(dá)了不少政治思想，同時介紹了美國的政治情況，說明了為什么明顯對社會不利政府卻不作出改變的政治原因。
細(xì)節(jié)收獲
1、印度民主了半個世紀(jì)，可是社會卻沒有良好的發(fā)展。作者在書中有所講述，從印度的情況，我得出：印度沒有真正運(yùn)用好民主，雖然有民主的形式，卻沒有民主的觀念，政府權(quán)力過大，對市場的管制過于嚴(yán)厲，于是就失去了民主應(yīng)該發(fā)揮的效果。
2、作者關(guān)于福利的章節(jié)正確與否值得思考。作者對福利制度做了無情的批判，但是作者的解決方案要求退休的人應(yīng)該自己規(guī)劃自己的生活，我懷疑這個想法的可操作性。
3、工會實際上只是對一部分成員起到保護(hù)的作用。還是要有一部分人作為犧牲品。工會對利益的過分爭取形成行業(yè)壟斷使得很多事情麻煩化。如安裝一顆電燈泡都需要好幾個人一起做。醫(yī)療行業(yè)原來在很早成立了工會。
問題
1、作者對通貨膨脹的處理方法值得商討。之前寫《貧窮的終結(jié)》的作者不是有一套休克療法嗎？在《富裕社會》中加爾布雷斯也對通貨膨脹問題進(jìn)行了討論，三者各有不同。
2、作者認(rèn)為應(yīng)該放開對市場的眾多限制，對于食品藥品安全作者的想法是在放開監(jiān)管后讓消費(fèi)者試錯，這一點是否存在問題呢？監(jiān)管的尺度問題是值得考慮的問題。
老師點評：
市場經(jīng)濟(jì)就是分工與交換的經(jīng)濟(jì)，而分工也好，交換也罷都應(yīng)該通過市場自由決定，這是最理想的市場經(jīng)濟(jì)，也是效率最高的市場經(jīng)濟(jì)。但是，這樣的市場經(jīng)濟(jì)需要幾個前提性條件，一是社會的資源能夠無限供給，二是市場主體都是為了利益最大化而奮斗（例如不懶惰），三是都是非常理性的勞動者（例如不坑蒙拐騙），四是都有能力通過市場勞動并養(yǎng)活自己，五是各自勞動能力具備的保障是一樣的。這樣的市場經(jīng)濟(jì)存在嗎？即使如此，最能滿足這一條件的也就是美國的市場經(jīng)濟(jì)，因此美國的市場經(jīng)濟(jì)是政府干預(yù)最少的，也是通過市場經(jīng)濟(jì)取得最成功的，舍此找不到另外的。于是，自由主義的經(jīng)濟(jì)政策于一個國家而言，也只有美國最有實施的條件，其他國家政府的作用只好遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于美國的。問題是，一旦政府介入達(dá)到什么程度、以什么方式就值得研究了，這就是美國以外特別是非西方國家的政府在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮程度不同作用的理由了，日本、德國的政府作用是一類，印度、巴西是另一類，蘇聯(lián)、中國則是最極端的一類了。
最后，全面干預(yù)的全失敗了，部分干預(yù)的成功了，完全不干預(yù)的大量國家卻失敗了（書中并沒有提供這樣的案例，所以你不知道，主要在拉美，還有非洲一些）。因此，這類書完全以美國為參照強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)盡可能自由，并且以美國一些干預(yù)因素的出現(xiàn)帶來的副作用論證自由應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)大，那是一種片面的認(rèn)識，假如沒有這些，例如工會、福利、公立中小學(xué)，美國的基礎(chǔ)教育、工人的狀況如何，那就是另一個大蕭條了。有了這些就沒有了大蕭條，作者也許只看到這這一制度的問題，沒有看到失去這些限制自由的制度后會出現(xiàn)更大的問題。
優(yōu)秀讀書筆記之一：
經(jīng)濟(jì)學(xué)界恐怕沒有人不知道米爾頓.弗里德曼，他是經(jīng)濟(jì)學(xué)大師中的大師。他的聲望更多地來自于自己堅定的信念：堅持自由市場機(jī)制，反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。而且貫穿其一生，無論是凱恩斯主義如日中天之時，還是弗里德曼獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎被萬人仰慕之時，這種信念的堅守體現(xiàn)了大師的風(fēng)范。
《自由選擇》一書是弗里德曼夫婦在1980出版的一本暢銷書，是為了配合十集同名電視片而著，因此采用了口語，而非晦澀的經(jīng)濟(jì)學(xué)語言。盡管如此，其思想的光輝依然閃亮，30多年過去，其光芒一直在傳播。尤其對于中國，在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，《自由選擇》是一部很好的啟蒙教材。
1977年，弗里德曼在獲得諾獎后，從芝加哥大學(xué)的教學(xué)崗位退休，移居舊金山從事研究工作，直到2006年去世。一個偶然的機(jī)會讓他參與了一部電視片的制作，并充當(dāng)主講人。用夫人羅斯的話來說，是“我們今生最激動人心的事業(yè)”，弗里德曼夫婦為了攝制這部電視片走遍了世界各地，用自己的語言，向世界各國上千萬的民眾宣揚(yáng)人類自由的理念�！八推拮幼罱K把他們最重要的論點匯集起來，壓縮、組織成有力的整體，成功地傳達(dá)給那些沒有受過專門經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的讀者，并輔以發(fā)生在當(dāng)今的各種例證”。這就是《自由選擇》的由來。
在《自由選擇》的導(dǎo)言中，弗里德曼以《國富論》和《獨立宣言》為依據(jù)，說明了美國以經(jīng)濟(jì)自由和政治自由的孿生理念為立國之本。關(guān)于政治自由，他牢記于心的是托馬斯.杰斐遜在《獨立宣言》里表達(dá)的理念：“我們認(rèn)為下面這些真理是不言而喻的??人人生而平等，造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利�！痹诮�(jīng)濟(jì)自由方面，弗里德曼為斯密思想的復(fù)興作出了重要貢獻(xiàn)。弗里德曼去世后，撒切爾夫人在一份聲明中稱：“在經(jīng)濟(jì)保守主義盛行的年代，弗里德曼復(fù)興了自由經(jīng)濟(jì)主義思想。他是一位有知識的自由斗士。他從來不因這一‘沉悶的科學(xué)’而變得沉悶”；美國總統(tǒng)布什表示：“弗里德曼的著作扭轉(zhuǎn)了世界上很多國家中央銀行的基石，幫助世界各國穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、提高生活水平�！贝髱熡谩蹲杂蛇x擇》來宣講自己的理論主張，不僅影響著西方國家的經(jīng)濟(jì)自由化，對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家更是發(fā)揮了重要作用。
筆者還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不敢說讀懂了弗里德曼，僅僅只是了解一些結(jié)論性的觀點。大師的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想是我們汲取營養(yǎng)的寶貴財富。雖然世態(tài)浮躁，大師的智慧和精神仍將鼓舞一代又一代莘莘學(xué)子。在過去的博客里曾經(jīng)數(shù)次介紹過他的理論，但是感覺遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，理解不深，重新研讀一遍《自由選擇》，領(lǐng)略大師的風(fēng)采。
《自由選擇》的第一章題目是：市場的力量，在這一章里，弗里德曼重點闡述了價格的作用和政府的作用。
（一）
人們的衣食住行需要通過生產(chǎn)和交換來解決，這種生產(chǎn)和交換是依靠計劃和命令來完成，還是依靠市場，這是《自由選擇》的開篇話題。大師以蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟(jì)的低效為例，痛陳了計劃經(jīng)濟(jì)的弊端，提出了自愿交換是市場力量的基礎(chǔ)。當(dāng)時的蘇聯(lián)和中國等國家依然處在中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)籠罩之下，短缺和低效困擾著這些國家的經(jīng)濟(jì)。弗里德曼明確指出了完全取消市場要付出多么大的代價。他鮮明地提出：“一個以自愿交換為特征的經(jīng)濟(jì)體，內(nèi)在地具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和人類自由的潛質(zhì)”。同時，他解釋了，自愿交換并非繁榮和自由的充分條件，而是必要條件，也就是說，有了自愿交換不一定能夠獲得繁榮，但沒有它一定不行。
自愿交換遵從了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、資源稀缺假設(shè)和私人產(chǎn)權(quán)明晰假設(shè)等基本經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，是市場力量的根本。亞當(dāng).斯密在200多年前就給出了答案：“如果交易是自愿的，那么除非雙方都認(rèn)為自己能從交易中獲益，否則交易便不會發(fā)生。”由此引出了價格的作用，價格是看不見的手發(fā)揮作用的最重要的載體，也可以說是市場經(jīng)濟(jì)中最重要的概念。弗里德曼定義價格機(jī)制有三種功能：
1、價格可以傳遞信息；
2、價格可以提供激勵，使人們采取成本最低的生產(chǎn)方式；
3、價格決定了收入分配
價格的變動作為一種重要的信息，在需要這些信息的人中間傳遞，這種傳遞本身就對生產(chǎn)和消費(fèi)帶來了調(diào)整，無形之手就開始發(fā)揮了作用。這個觀點與哈耶克是一致的。整個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演繹推理過程就是在表述這個價格調(diào)節(jié)機(jī)制。
弗里德曼以生產(chǎn)鉛筆為例，從木材的砍伐、運(yùn)輸、加工以及配套的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，生活資料的消費(fèi)等，給人一個通俗直觀的說明。僅憑鉛筆價格的變化，人們可以判斷出需求的變化以決定
增加還是減少相關(guān)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)；大師還以70年代石油危機(jī)為實際例子來從理論和現(xiàn)實中說明價格的作用。歐佩克壟斷操縱石油價格，使石油價格翻了四倍，這個價格變動的信息傳導(dǎo)應(yīng)該是石油使用量的下降和替代消費(fèi)品的增加，然而美國政府干預(yù)了這個信息的傳遞，通過限價和分配阻止石油漲價，結(jié)果是石油供不應(yīng)求，聯(lián)邦政府花費(fèi)了大量補(bǔ)貼。同時，他也指出，只有一種情況就是在通貨膨脹時，這種價格的傳遞不再敏感，因為人們不知道是因為所有物價上漲還是僅就這種商品價格上漲。
在談到價格的激勵和分配作用時，弗里德曼尤其強(qiáng)調(diào)了人的能力即“人力資本”的重要性，認(rèn)為人力資本的回報增長速度高于實物資本回報的增長是應(yīng)該的。最終真正獲得收入的還是人，他們通過市場從其各自所擁有的生產(chǎn)要素中獲得報酬，生產(chǎn)要素可能是公司股票、公司債券，也可能是土地或個人才能。而這一切都是由價格引導(dǎo)的。由此，我想到了中國在改革之初的價格難題，中國向市場經(jīng)濟(jì)過渡中，放開價格是首要的難題。1988年，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師弗里德曼首次訪華時，當(dāng)時的中國領(lǐng)導(dǎo)人告訴他，“價格不是在市場中形成的，企業(yè)不會有競爭力。我也想一下子把價格放開，但做不到，因為大部分國企還只習(xí)慣于接受命令，對市場價格訊號反映不靈敏。所以，我接受一些青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議，價格改革采取‘放調(diào)結(jié)合’，能放的一律放，一時放不了的先調(diào)，直至完全放開�！边@時，放開價格管制，加快培育市場的理念才具雛形，即便如此，88年的“價格闖關(guān)”時至今日依然褒貶不一。
價格的自由波動勢必帶來人們對利益的追求，這又引出了利己與利他的爭議，回到了最古老的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，然而，弗里德曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)生活不是人類的唯一生活，經(jīng)濟(jì)人中私利也有更寬廣的理解；他認(rèn)為：“私利并不是目光短淺的自私，凡是人們感興趣的，凡是人們所珍愛的，凡是人們所追求的，都是私利�？茖W(xué)家希望自己在學(xué)科中的前沿領(lǐng)域取得進(jìn)展，傳教士希望將異教徒轉(zhuǎn)化為虔誠的皈依者，慈善家希望能給需要幫助的人帶來舒適的生活，他們都是在追求自身的利益；以他們自身的價值觀來判斷，他們認(rèn)為這就是其利益所在。”這是我見到的對私利最清晰、最中性、也是最寬泛的解釋，為自由主義的吶喊由此展開。
（二）
關(guān)于政府的作用，弗里德曼仍然從亞當(dāng).斯密的《國富論》中尋找依據(jù)，來闡述自己的觀點，尤其是政府有沒有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力做了深入的剖析。斯密歸納的君主或政府的作用有三條，弗里德
曼又加了一個第四條：
1、保護(hù)社會中的個體免受來自外部或者內(nèi)部其他成員的強(qiáng)制；
2、嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)，調(diào)節(jié)爭端；
3、建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施；
4、為無法對自己的行為負(fù)責(zé)的社會成員提供保護(hù)
亞當(dāng).斯密在它的名著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》里說：“每一個人，在他不違反正義的法律時，都應(yīng)聽其完全自由，讓它采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動及資本，和任何其他人或其他階級相競爭�！边@就是說，市場的自由競爭是在法律規(guī)范下的競爭，它是完善市場經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展的巨大推動力。
斯密認(rèn)為，由于有市場機(jī)制的存在，“君主們就被完全解除了監(jiān)督私人產(chǎn)業(yè)、指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)、使之最適合于社會利益的義務(wù)。要履行這種義務(wù)，君主們極易陷于錯誤，要行之得當(dāng)，恐怕不是人間智慧或知識所能做到的”。政府沒有必要，也沒有能力來干預(yù)經(jīng)濟(jì)，但斯密的第三點政府的作用卻被后人放大了。弗里德曼認(rèn)為，“第三點是旨在保護(hù)和增進(jìn)一個自由社會的政府所負(fù)有的正當(dāng)義務(wù)，但它也可以被解釋成是政府權(quán)力的無限擴(kuò)張而辯護(hù)”。而辯護(hù)的一個重要理論就是經(jīng)濟(jì)學(xué)上所說的外部性，所謂外部性就是我們的任何行為都可能給無辜的第三者帶來影響，他受到損失無從獲得賠償，獲得收益也不用付出成本。即弗里德曼所說的“要么給無辜的第三方強(qiáng)加了成本，要么給幸運(yùn)的旁觀者帶來了好處”，以此來推算，公共品具有標(biāo)準(zhǔn)的外部性，于是所謂的市場失靈就呼喚政府的干預(yù)。弗里德曼認(rèn)為，外部性無處不在，任何經(jīng)濟(jì)行為都或多或少產(chǎn)生外部性，如果以此為依據(jù)，政府就可以為所欲為；同時，政府的行為也會產(chǎn)生外部性，那么又由誰來解決呢？“每項政府措施都背著一個會弄臟第三者衣領(lǐng)的‘大煙囪’�！�
那么，什么樣的政府才是弗里德曼心目中理想的政府，他首推香港政府、19世紀(jì)中后期的英國政府、19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國政府，這是大師認(rèn)為在實踐中的有限政府。政府的首要職能是服務(wù)，他所設(shè)想的政府是居民可以自由遷移的；他大聲疾呼：“只要我們愿意的話，沒有什么能夠阻礙我們建立一個主要依靠自愿協(xié)作來組織經(jīng)濟(jì)活動和其他活動的社會，一個保護(hù)并擴(kuò)展人類自由的社會，一個政府安分守己的社會，一個政府做我們的仆人而不是主人的社會”。
《自私的基因》
《自私的基因》是“德脈”的創(chuàng)始人推薦的，到手的是2005年30周年紀(jì)念的第三版2012年11月的中文版。作者是英國人理查德.道金斯，演化生物學(xué)家，動物行為學(xué)家，科普作家，皇家科學(xué)院院士，牛津大學(xué)教授。他在1989年第二版的前言中道：有一類作品，出版時因其革命性顛覆而備受指責(zé)，而后逐漸穩(wěn)定獲得皈依者，最后被認(rèn)定無比正統(tǒng)，使人不解最初的爭議從何而來�！蹲运降幕颉非∨c之相反。一開始即得好評無數(shù)，并不被視為富有爭議的書。直到數(shù)年后，爭議才逐漸形成。而現(xiàn)在，則被廣泛認(rèn)為是極端激進(jìn)作品。但就在此書極端主義名聲逐漸升級時，它的實際內(nèi)容則顯得越來越不極端，越來越接近通用常識。
如此的背景，雖然自知科學(xué)素養(yǎng)欠缺，但這么有意思的書，怎么能錯過，開卷有益！
優(yōu)秀的讀書筆記之一：
《自私的基因》說，達(dá)爾文的自然選擇是以基因為單位的，而人等一切生物體只是基因的載體或者說宿主，叫做生存機(jī)器。載體代代更替，基因萬世長存。后來《失控》說，既然是生命機(jī)器，有機(jī)體可以，機(jī)器電腦為什么不呢？
基因以其他基因為背景，追求著自身利益--它追求不朽，以數(shù)量多和時間長的方式。作者對基因以擬人的方式講述自然選擇，我倒覺得也許正相反，人的意識來源于對自然選擇的觀察和歸納，實際是擬人就是人擬自然。成功的基因，一個突出的特性就是其無情的自私性，但為了有效地達(dá)到自私的目的，在某些情況下，也會滋長一種有限的利他主義。“自私”非常刺眼，擬人使然，但闡述對事物的認(rèn)識與提倡應(yīng)該是完全的兩件事，只有人類借助語言受文化也受后天獲得的以及繼承下來的影響的支配，作者創(chuàng)造出一個類基因詞“米姆MEME”,一樣的復(fù)制傳播，它的生存價值可以根據(jù)它在專業(yè)雜志上的被引用次數(shù)來估算。自然選擇有利于那些能夠為其自身利益而利用其文化環(huán)境的米姆，直到它深入人心成為常識。立刻浮入腦海的是傳統(tǒng)文化中的“儒釋道”。
這里的自私指尋求“生存的機(jī)會”，即使行為的結(jié)果對事實上的生死所產(chǎn)生的影響小得微不足道。因為人們已經(jīng)體會到，對生存概率的影響，哪怕表面上是極微小的，也能夠?qū)M(jìn)化發(fā)生很大的作用。
《自私的基因》講自然選擇，適者生存實際上是穩(wěn)定者生存（穩(wěn)定的意思是：其本身存在時間長，或者能迅速復(fù)制，或者能精確無誤地復(fù)制）。而《失控》進(jìn)一步表述拉馬克的內(nèi)在選擇，（雖然達(dá)爾文說，后天獲得的特性是不能遺傳的），穩(wěn)定的不穩(wěn)定狀態(tài)（比如波峰浪尖）讓一切都剛剛好，英文中的enough所對應(yīng)的過猶不及的剛剛好。
自然選擇說進(jìn)化是偶然發(fā)生的，不管我們愿不愿意，盡管復(fù)制基因（基因的定義這里用了威廉斯的：染色體物質(zhì)的任何一個部分，它能夠作為一個自然選擇的單位對連續(xù)若干代起作用），不遺余力地防止這種情況的發(fā)生�！斑M(jìn)化論的一個難以理解的方面是，每個人都認(rèn)為他理解進(jìn)化論！”基因們有高度的群居性，他們組成了互為因果合作共生的系統(tǒng)。年老體衰根據(jù)這個理論，只是基因庫中晚期活動致死基因和半致死基因的累計副產(chǎn)品，只因為早期中期致死基因沒有機(jī)會遺傳給后代而逐漸消失了。如果確實，作者題外說推測說：如果我們可以“愚弄”基因，老年體越能模仿或模擬青年體的的特點，不論看起來多么表面化的特點，那個老年體就一個生存得越久，因為晚期致死基因沒有被環(huán)境的晚期而觸動。雖然有性繁殖是一種相對低效的方式（相對于拷貝不走樣的有絲分裂），只生殖細(xì)胞的精子和卵子的減數(shù)分裂（隨機(jī)一半的染色體）卻促進(jìn)了在單個個體內(nèi)積累那些以往分別出現(xiàn)于不同個體內(nèi)的有利突變。有性生殖基因，負(fù)責(zé)交換的基因，甚至突變子基因都因其自私性而操縱著其他的全部基因（覺得疑惑回頭再看看基因的使命和自然選擇的穩(wěn)定的定義）。從這個意義上說，基因控制其生存機(jī)器的行為。生存機(jī)器最終從主宰他們的主人基因那里解放出來，變成有執(zhí)行能力的決策者，意識可以視為一個進(jìn)化趨向的終點。這就是了，機(jī)器生命的源頭原來在生物學(xué)家這里。那些有“意識”的機(jī)器，他們的制造者提供具體知識和戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)的提示并在兩者間適當(dāng)平衡（明確的目的和限制），就像基因給予生存機(jī)器的全面策略性指示：請采取任何你認(rèn)為最恰當(dāng)?shù)男袆右员ＷC我們的存在。
ESS進(jìn)化上的穩(wěn)定策略，對于個體來說，最好的策略取決于種群的大多數(shù)成員在做什么。一旦確立就穩(wěn)定下來，偏離的行為將要受到自然選擇的懲罰。但ESS種群的穩(wěn)定到不一定對其中的個體最有利，這只是進(jìn)化的結(jié)果而非意識使然。意識告訴我們，想看不同的風(fēng)景，就選擇少有人走的路。自然界里充滿了博弈論的例子，在到達(dá)這個ESS之前的搖擺狀態(tài)，是因為博弈雙方除了最后的決策，還有過程中的對峙，消耗本身就是成本。個體對于準(zhǔn)備多久不能有任何暗示，一旦念頭流露，立刻處于下風(fēng)（對手的退卻，是喚起斗志的最美的號角！這一段好武俠，高手對決，太好玩兒了）自然選擇偏愛努力成為留駐者的個體，一般來說攻難守易。后來人們賦予這“保家衛(wèi)國”的神圣意義，而對于成吉思汗開疆拓土后的屠城也有了解釋。
所有的基因都首先要適應(yīng)環(huán)境（包括其他基因們的行為），而行為本身本沒有什么對錯，只要能離最終的目的更近才，就這個意義而言，有時候分析得出的“理智”并不一定是優(yōu)選，比如眾人皆醉我獨醒。審時度勢，自然選擇的要求而已，雖然要看到結(jié)果有漫長的過程。另一個有意思的是，一場籃球賽，如果其中的一隊之前一路高歌，那么連贏的概率是非常大的。這里給出生物學(xué)的解釋，比如斗蟋蟀，行為是有記憶的，每一次成功都是最好的興奮劑。更重要的是，一開始的勝敗完全是偶然的，但習(xí)慣勝的越勝，習(xí)慣敗的常敗。之后自動的歸類形成等級，類統(tǒng)治集團(tuán)就逐漸形成了，附帶的效果是爭斗會減少。所以，不斷地尋找機(jī)會獲得成功，即使是小成功。
基因的種族，告訴我們兩個公式：代距=共同祖先至雙方的代數(shù)和（比如叔侄=1+2=3）；親緣指數(shù)=共同祖先數(shù)*（1/2）代距次方（還是叔侄=2*（1/2）^3=1/4，式子里的1/2代表減數(shù)分裂的一半基因）生物學(xué)家們用觀察和歸納得到的公式來解釋自然選擇中，基因的利他行為根本上還是利己的，當(dāng)然基因自己并沒有權(quán)衡過。所以首先利他是一種基因，助人為樂并不適用所有人。其次父母對孩子的愛永遠(yuǎn)大過孩子對父母的愛，這是基因的本能（自然界的特例是沒有繁殖能力的工蟻，她們?nèi)娜庹疹櫹伜蟮暮⒆铀齻兊耐�，因為蟻后和孩子的親緣指數(shù)是1/2，而同胞間也是1/2，但工蟻自己沒有繁殖能力）。而獨生子女的父母，祖父母，外祖父母對這跟獨苗的呵護(hù)，基因的力量勢不可擋。第三家族群體的內(nèi)聚力，所謂的我們，其實是指共同的基因。
原始的有機(jī)體是沒有性別的，比如真菌，它們減數(shù)分裂的同形配子，任意兩個都能結(jié)合。在進(jìn)化的過程中，偶然出現(xiàn)的大一點的配子因為有更多的養(yǎng)分儲存，于是成為一種進(jìn)化趨勢，就是卵子。其余的配子如果能跟大配子融合的話，好處是不言而喻的，只要能更靈活更主動地尋找到大配子，于是精子成了另一條進(jìn)化趨勢的方向。但毫無疑問，兩者在資源的提供上是不平衡的，小精子是剝削者。不止生殖，養(yǎng)育同樣需要投入大量的資源，對親代而言，生殖還是養(yǎng)育也是必須要做的選擇。哺乳動物和鳥類中，雌性養(yǎng)育后代的現(xiàn)象要遠(yuǎn)大于雄性，魚類中卻往往見到慈愛的父親。預(yù)先投資本身會對未來投資承擔(dān)義務(wù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點是不適用的。生物學(xué)的觀察結(jié)果是，魚類是體外受精，首先排出性細(xì)胞的一方享用一個有利條件--可以把養(yǎng)育的責(zé)任推給對方。但另一方面它也需要冒一定的風(fēng)險，即對方?jīng)]有跟著及時提供性細(xì)胞。這方面，雄性的個體處于不利地位，因為精子小，比起卵子更易散失。于是雌魚往往先排卵，為自己贏得了幾秒鐘的推卸養(yǎng)育責(zé)任的先機(jī)。太好玩兒了 兩性群體中的博弈也同步展開，忠誠和花心的比率，逐漸到達(dá)進(jìn)化上的穩(wěn)定ESS狀態(tài)。意思是，凡一種性別個體數(shù)量偏離這個比率，自然懲罰傾向會使得個體重新回到這個比率。在動物界，只有少數(shù)的雄性能夠獲得交配的權(quán)利，雌性選擇理想配偶的標(biāo)準(zhǔn)是沒有分歧的。而雌性為其基因做的最優(yōu)選擇是，生一個日后能被刮目相看的大丈夫兒子，并全力培育。于是雄性進(jìn)化出炫耀的體態(tài)，甚至于對其本身的生存構(gòu)成累贅，比如鳥類巨大的炫美尾羽，因為對他的基因而言，繁殖比生存更有價值。人類社會的生活方式，很大程度上取決于文化而不是基因，是因為米姆的產(chǎn)生。
通篇的自私，總讓人有種宿命的感覺，但“好人有好報”來源于無處不在的博弈論。自從納什因此得了諾貝爾獎，“囚徒困境”已經(jīng)廣為人知。自然界中，博弈論無處不在，自然選擇從某種意義上來說，就是博弈的結(jié)果，因為我們身邊的游戲大部分是“非零和”的。游戲的前提有兩個，一是背叛的誘惑和失敗的代價的平均值要小于合作的獎勵。我以為換一種表達(dá)就是，排除黑天鵝。投入，回報和可能的概率，三者構(gòu)成的性價比，才是決策的依據(jù)。二是游戲的輪次不可知，無論進(jìn)化多長，相遇多短。因為一旦可知，即使再長最后一次變成了單次博弈，結(jié)果可想而知。作者提供的實驗，如果以持續(xù)合作的分?jǐn)?shù)作為標(biāo)準(zhǔn)分，實際上，沒有一個參加策略達(dá)到，呵呵，人類的巴別塔。于是優(yōu)勝策略“針鋒相對”的幾個關(guān)鍵詞被總結(jié)如下：善良，即從不率先背叛，以一視同仁的善意對待所有人。原則，即針鋒相對，以直報怨以德報德。在首先伸出橄欖枝后，之后的每一次行為，完全跟隨對手上一次的行為，拷貝不走樣。寬容，即對事不對人的不記仇。對于背叛毫不手軟，但過去的就讓它過去吧，為對方的悔改而寬恕。計算機(jī)運(yùn)算的結(jié)果顯示，“針鋒相對”在隨機(jī)環(huán)境中勝出（第一輪游戲，參賽的15個策略中，8個為善意策略，勝出的前8名也是它們�！搬樹h相對”第二，第一是更大度的“兩報還一報”因為避免了長期的相互傷害而名列第一），在相對惡劣環(huán)境中更優(yōu)（第二輪游戲，63個策略參加，因為了解到之前善意策略的結(jié)果，吸引了更多善于偽裝的狡猾策略的加入）“針鋒相對”獲得了更高的平均分，前15名中只有一個惡意策略，后15名中只有一個善意策略。邏輯推測表明，如果全部為惡意策略，環(huán)境極端額化，任何善意的策略都不可能成功，現(xiàn)實中，爛一窩的現(xiàn)象也說明環(huán)境太重要了。但，生物學(xué)家的思維進(jìn)一步體現(xiàn)，達(dá)爾文的世界里，成功不是得分，而是獲得后裔。成功的策略將是在種群中數(shù)量眾多的，留存的策略。于是第三輪模仿自然選擇，同樣的63個策略，贏家得到的是與其完全相同的后代，最終計算機(jī)在模擬1000代后ESS形成。一些策略在開始即滅絕，大多數(shù)在200代之后徹底消失，惡意策略中的一兩個一度蓬勃發(fā)展，但曇花一現(xiàn)。唯一活過200代的一個惡意策略，在前150代中直線上升，之后逐漸減少，直到1000代和終于完全滅絕，他在他的獵物，那些過分大度的老實人身上享盡好處后，隨著老實人的消失而滅絕。最后剩下的策略，都是既善良有容易被煽動報復(fù)的“針鋒相對”的同類。理論上，“永遠(yuǎn)背叛”和“針鋒相對”都有可能控制種群，過程中，有一個依每一次獲得的分值而決定的決勝點，誰在數(shù)量上先到越過這個點，自然選擇便會愈加偏愛，最終達(dá)到那一個ESS。自然界中，“針鋒相對”集合成足夠的數(shù)量的最明顯方式是由于基因的關(guān)系--親屬黏性的集合，而“永遠(yuǎn)背叛”則不能。啊，終于看到希望的光芒了 “針鋒相對”還有一個令人回味的關(guān)鍵詞：不妒忌，它始終記得自己的終極目標(biāo)是自身的發(fā)展而不是打擊對手。非零和的世界里，你死我活是少數(shù)狀態(tài)，大部分狀態(tài)是尋求大于零的那個發(fā)展。在人類的社會里，一個看似零和博弈里，也許只要加入少許善意，便可以轉(zhuǎn)化為雙方互利的非零和博弈。世界上本沒有黑白，有的只是程度不同的灰而已。學(xué)會認(rèn)識自我的感受，而不必通過與周圍人的比較，幸福的源頭要向內(nèi)尋找。
即使是自私的基因世界里，合作和互助同樣促使社會興旺發(fā)展。寄生菌們天衣無縫地和他們的宿主演繹著囚徒困境。比如病毒是不通過有性生殖傳播的，為了達(dá)到傳播的目的，病毒操作個體咳嗽，噴嚏的反應(yīng)。當(dāng)有機(jī)體受到重創(chuàng)時，大病或重傷，免疫力會迅速下降，甚至之前有益無害的細(xì)菌會變得有害導(dǎo)致致命的敗血癥或功能衰竭。博弈的解釋是，在寄生菌和宿主的博弈中，它們時時檢驗回報，當(dāng)宿主顯示出較短的未來時，就是說背叛的誘惑突然比合作的獎勵更大時，代代細(xì)菌已經(jīng)通過自然選擇具備了完成最終使命--以生物化學(xué)來維系生命，而宿主是誰并不重要。這里也可以解釋，為什么求生的意志力量巨大，只要意志讓生命體盡可能如常，就可以讓基因（進(jìn)化過程中已經(jīng)融合的寄生者）和寄生菌們有繼續(xù)合作的理由。對寄生者而言，這已經(jīng)屬于基因的延伸表現(xiàn)型，即有機(jī)體的行為傾向于最大化此行為基因的生存，無論這些基因是否在才行為的有機(jī)體內(nèi)。我們自己基因的相互合作，并不是因為他們都屬于一個身體，而是更終極的，他們共享一條未來的出路--精子或卵子。任何基因如果找到一條非常規(guī)的出路，他們會選擇這個新的方向，而表現(xiàn)得不再合作。
所有生命的基本單位與最初懂了都是復(fù)制因子，它們的成功最終取決于其所處的世界--生存條件，其中最重要的是其他復(fù)制因子和它們已經(jīng)造成的改變。復(fù)制因子的聚集形成了細(xì)胞，從此生命進(jìn)化越來越復(fù)雜方向。
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